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4月11日,江苏证监局发布公告,对南京中垠私募基金处治有限公司(以下简称中垠私募)接受责令改正并出具警示函的行政监管秩序。
公告闪现,中垠私募存在以下违法行径:
一、未实时填报并依期更新办公地、职工及居品信息,报送信息不信得过、不准确、不无缺,违抗了《暂行概念》第二十五条第一款轨则。
二、挪用基金财产,违抗了《暂行概念》第二十三条第四项。
少妇白洁 麻豆三、部分居品投资者东说念主数累计逾越《合资企业法》轨则的特定数目,不稳健《合资企业法》第六十一条文矩,违抗了《暂行概念》第十一条第一款轨则。
四、部分居品向投资者宣传的投向与公约商定投向不符,实质投向与公约商定不符,不稳健《对于加强私募投资基金监管的些许轨则》(证监会公告〔2020〕71号,简称《些许轨则》)第六条第五项收用九条第一款第八项轨则,违抗了《暂行概念》第四条第一款。
五、未按信息败露功令和公约商定向投资者败露信息,不稳健中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息败露处治概念》第十六条第一款轨则,违抗了《暂行概念》第二十四条文矩。
基于上述违法行径,依据《暂行概念》第三十三条关联轨则,江苏证监局决定对中垠私募接受责令改正并出具警示函的行政监管秩序。
公开费力闪现,中垠私募诞生于2014年11月,主要规画业务包括:私募股权投资基金处治、创业投资基金处治办事等。
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